（2006年3月7日中国（guó）证券（quàn）监督（dū）管理委（wěi）员会第173次（cì）主席办（bàn）公（gōng）会议（yì）审议通（tōng）过，2006年6月7日中国证券监督（dū）管（guǎn）理（lǐ）委（wěi）员会令（lìng）第33号公布；根据2015年5月18日中国（guó）证券监督管理（lǐ）委员会令第115号《中国证券监督管理委员会关于修改〈证（zhèng）券（quàn）市场禁入规定〉的决定》修订） 第一条 为了维护证券市场秩序，保护投资者（zhě）合法权益和社会（huì）公众利（lì）益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法（fǎ）》等法律、行政法规，制（zhì）定本规定。 第二条 中国证券监督管（guǎn）理委员会（以下简称中国证监会）对违反法律、行政法规或者中（zhōng）国证监（jiān）会有关规定的有关责任（rèn）人员采取证券市场（chǎng）禁入（rù）措施，以事实为依据，遵（zūn）循公开、公平、公正的原则。 第三条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监（jiān）会有关规定，情节严重的，中国（guó）证监会可以根（gēn）据情节严（yán）重的程度，采取证券市（shì）场禁入措施： （一）发（fā）行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露（lù）义务人或（huò）者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员； （二）发行（háng）人、上市公司、非上市公众公司（sī）的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市（shì）公司、非上市公（gōng）众公司控股股东、实际控制人的（de）董事、监事、高级（jí）管理人员； （三）证券（quàn）公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人（rén）或者其他证券（quàn）从（cóng）业人员； （四）证（zhèng）券公司的控股股东、实际控（kòng）制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级（jí）管理人（rén）员； （五）证券服务机构（gòu）的董事、监事、高级管理人员（yuán）等从事（shì）证券服务业务的人员和证券服（fú）务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事（shì）、高级管理（lǐ）人员； （六）证券投资基（jī）金管（guǎn）理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高（gāo）级管理（lǐ）人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者（zhě）其他证（zhèng）券投资基金从业人员； （七）中国（guó）证（zhèng）监会认定的其他违反法律、行（háng）政（zhèng）法规或（huò）者中国证监会有关规定的（de）有关责任人员。 第四条（tiáo） 被中国证监会采取证券市（shì）场禁入措施的人（rén）员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券（quàn）业务或者担任原上市（shì）公司（sī）、非上（shàng）市公众（zhòng）公司董事、监事、高级管理人员职（zhí）务（wù）外，也不（bú）得在其他任何机构中从事证（zhèng）券业务或者（zhě）担（dān）任（rèn）其他（tā）上（shàng）市公（gōng）司（sī）、非上市（shì）公众公（gōng）司董事（shì）、监事、高（gāo）级（jí）管理人员职务。被（bèi）采取证券（quàn）市场（chǎng）禁入措（cuò）施的人（rén）员，应当在（zài）收到中国证监会作出（chū）的证券市场（chǎng）禁（jìn）入决（jué）定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司、非上市公众（zhòng）公（gōng）司（sī）董事、监（jiān）事、高级管理人员职务（wù），并（bìng）由（yóu）其所在机构（gòu）按规定的程序（xù）解除（chú）其被禁（jìn）止担任的职务。 第五条 违反法律、行政法规或者中国（guó）证监会有关（guān）规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证（zhèng）券市场（chǎng）禁入（rù）措施；行为（wéi）恶劣、严重扰（rǎo）乱证券市（shì）场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作（zuò）用（yòng）等情节较为严重的，可以对有关责任人员采（cǎi）取（qǔ）5至10年的证券（quàn）市（shì）场禁入措施（shī）；有下（xià）列情（qíng）形（xíng）之（zhī）一的，可以对有关责任（rèn）人员采（cǎi）取终身的（de）证券（quàn）市场（chǎng）禁入（rù）措施： （一）严重违反法律（lǜ）、行政法（fǎ）规或者中（zhōng）国证监会有关规定，构成（chéng）犯罪的（de）； （二）从事保（bǎo）荐、承销、资产（chǎn）管理、融资融券等证券业务（wù）及其他证券服（fú）务业务，负有法定职责的（de）人员，故意不（bú）履行法（fǎ）律、行政法（fǎ）规（guī）或（huò）者中国证监（jiān）会规定的义务，并造成特别严重后果的； （三（sān））违反法律、行（háng）政（zhèng）法规或者中国（guó）证监（jiān）会（huì）有关规定，采（cǎi）取（qǔ）隐（yǐn）瞒、编造重要事实等特别恶劣手段（duàn），或者涉案数额特别巨大的； （四）违反法（fǎ）律、行政（zhèng）法规或者（zhě）中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市（shì）场（chǎng）等违法（fǎ）行为，严重扰乱证券、期货市（shì）场（chǎng）秩序（xù）并造成严重社会（huì）影响，或（huò）者获取违法（fǎ）所得等不当利益数（shù）额特（tè）别巨大，或者致（zhì）使投（tóu）资者（zhě）利益遭受特（tè）别（bié）严重损（sǔn）害的； （五）违（wéi）反法律、行政法规或者中（zhōng）国证监会有关规定（dìng），情节严重（chóng），应当采取证券市场禁入（rù）措（cuò）施，且（qiě）存在故意（yì）出具虚假（jiǎ）重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券（quàn）监督管理机构及（jí）其工作人员依法行使监督检查、调查职权行（háng）为的； （六）因违（wéi）反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5—6—年（nián）内被中国（guó）证监会给予除（chú）警告之（zhī）外（wài）的行（háng）政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市（shì）场禁入措（cuò）施（shī）的； （七）组织、策划、领导或者实施重（chóng）大违反（fǎn）法律、行政法（fǎ）规或者中国证监会有（yǒu）关规（guī）定（dìng）的（de）活动（dòng）的； （八）其他（tā）违反法律、行（háng）政法规或者中国证监会有（yǒu）关规（guī）定，情（qíng）节特别严重的。 第六（liù）条 违反法（fǎ）律、行（háng）政（zhèng）法规或（huò）者中国证监会（huì）有（yǒu）关规定，情节严（yán）重的，可以单（dān）独对有关责任人员采（cǎi）取（qǔ）证券市场禁入措施（shī），或（huò）者一（yī）并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公（gōng）安机（jī）关（guān）、人民检察院，并（bìng）可同（tóng）时（shí）采取证券市场禁入措施（shī）。 第七条 有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻（qīng）或（huò）者免予采（cǎi）取（qǔ）证券市（shì）场禁入措施： （一）主动（dòng）消除或（huò）者减（jiǎn）轻违法行为危害后果的； （二）配合（hé）查（chá）处违法行为有（yǒu）立功（gōng）表现的； （三）受（shòu）他人指（zhǐ）使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的（de）； （四）其他可以（yǐ）从轻、减轻（qīng）或者免（miǎn）予采取证券市（shì）场（chǎng）禁入措（cuò）施的。 第八条 共同违反法律、行（háng）政法规或（huò）者中国证（zhèng）监会有关规定，需（xū）要采取证（zhèng）券市场（chǎng）禁入措施的（de），对负次要责任的人员，可以（yǐ）比照应负主要（yào）责任的人（rén）员，适（shì）当（dāng）从轻（qīng）、减轻或者（zhě）免予采取证券（quàn）市场禁入措施。 第九条 中（zhōng）国（guó）证监（jiān）会采取证券市场禁入措施（shī）前，应当（dāng）告知当事人采取证券市场禁（jìn）入措施的事（shì）实、理由及依据，并告知当（dāng）事人有陈述、申辩（biàn）和要（yào）求举行（háng）听证的权利。 第十条 被采（cǎi）取证券（quàn）市场（chǎng）禁入措施者因（yīn）同一违法行为（wéi）同时被（bèi）认定有（yǒu）罪或者进行行政处（chù）罚的，如果（guǒ）对其所作（zuò）有罪（zuì）认定或行政处罚（fá）决定被依（yī）法撤销或者变更，并（bìng）因此影响证券市场（chǎng）禁入措施的事实基础或（huò）者合法（fǎ）性、适当性（xìng）的，依法撤（chè）销（xiāo）或者变更证（zhèng）券市场禁入措施。 第（dì）十一条 被中国证监会采（cǎi）取证券市场禁入措施（shī）的人员，中（zhōng）国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入（rù）被认定为证券市场禁入者（zhě）的诚信档案。 第（dì）十二（èr）条（tiáo） 中（zhōng）国证监会依法宣布（bù）个人（rén）或者单位的（de）直接责任人员为期货市（shì）场禁止进入（rù）者的，可以参照（zhào）本（běn）规定执行（háng）。 第十三条（tiáo） 本规定自2006年7月10日（rì）起施行。1997年3月（yuè）3日中国证监会发布（bù）施行的《证券市场禁入暂行规定（dìng）》（证监〔1997〕7 号）同时（shí）废止。 [3-4]