【发布单（dān）位】最高人民检察院 公安部
【发布文号（hào）】-----------
【发布日期】2010-05-07
【生效日期】2010-05-07
【失效日期】-----------
【所属类别（bié）】国家法律法规
【文件来源】检（jiǎn）察日报
最高人民检察院、公安部关于印（yìn）发《最高人民检察院公安部（bù）关于公安机关管辖（xiá）的刑事（shì）案件立案追诉标准的（de）规定(二)》的通知（zhī）
各省、自治（zhì）区、直辖市人民检察院，公（gōng）安厅、局，军（jun1）事检察院，新疆生产建设兵团人民检（jiǎn）察院、公安局:
为及（jí）时、准确打击经济犯罪，根据《中华人民（mín）共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》等有关法（fǎ）律规定，最（zuì）高人民检察院、公安部制（zhì）定了《最高人民检（jiǎn）察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案（àn）追诉标准的规定(二)》，对（duì）公安机关（guān）经济犯罪侦查部门管（guǎn）辖的刑事案件立（lì）案追（zhuī）诉（sù）标准作出了规（guī）定，现印发（fā）给你们，请（qǐng）遵照执行。各级公安机关应当依照此规（guī）定立案侦查，各级检察机关应当依照此规定审查批捕（bǔ）、审查起诉。各地在执行中遇到的问题，请及时分别报最高人（rén）民检察院和公安部。
最高人（rén）民检（jiǎn）察院 公安部
二○一○年五月七（qī）日
一、危害公（gōng）共安（ān）全案
第（dì）一条 [资助恐怖活（huó）动案(刑法第一百二（èr）十条之（zhī）一)]资助恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人的，应予立案追诉。
本条规定的“资助”，是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动（dòng）的个人筹集、提供（gòng）经费、物资或者（zhě）提供场（chǎng）所以及其他物（wù）质便利（lì）的（de）行为。“实施恐怖活动（dòng）的个人”，包括预谋实施、准备实施和实际实施（shī）恐怖活动的个人。
二、破（pò）坏（huài）社会（huì）主义市场经济秩序案
第二（èr）条（tiáo） [走私假币案(刑法第一百五十一条第一款)]走私伪造的货币（bì），总面额在二千（qiān）元以上或者币量在（zài）二（èr）百（bǎi）张（zhāng）(枚)以上的，应（yīng）予（yǔ）立案追诉。
第（dì）三条 [虚报注册资本案(刑法（fǎ）第（dì）一百（bǎi）五（wǔ）十八条)]申请（qǐng）公司登（dēng）记使用（yòng）虚假（jiǎ）证明文（wén）件或者采取其他欺诈（zhà）手段虚报注（zhù）册资（zī）本，欺（qī）骗公司登记主管部（bù）门，取（qǔ）得（dé）公司登记，涉（shè）嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)超过法定出资期限，实（shí）缴注册资本不足（zú）法定注册资本最（zuì）低限（xiàn）额，有限责任公司虚报（bào）数额在三十（shí）万（wàn）元以上并占其应缴（jiǎo）出资数（shù）额百分之六（liù）十以上的，股份有限公司虚报数额在三百万元以上并占其应缴出资数额百分之三十以上的;
(二)超过法定出（chū）资（zī）期（qī）限，实缴注（zhù）册（cè）资本达到法定注册资（zī）本最低限额，但仍（réng）虚报注册资本，有限责任公司虚报数额在一（yī）百（bǎi）万（wàn）元（yuán）以上并占其应缴出资数额百分之六十以上（shàng）的，股份有（yǒu）限公（gōng）司虚报数（shù）额在（zài）一千万元以上并占其应（yīng）缴（jiǎo）出资数额（é）百分（fèn）之三十以上的;
(三)造成投资者或者其他债权人（rén）直（zhí）接经济损失累计（jì）数额在十（shí）万元以上的（de）;
(四)虽未（wèi）达到上述数额（é）标（biāo）准，但具有下列情（qíng）形（xíng）之一的:
1.两（liǎng）年内因虚报注册（cè）资（zī）本（běn）受（shòu）过行（háng）政处罚（fá）二次以上，又虚报注（zhù）册资本的;
2.向公司登记主（zhǔ）管（guǎn）人员行贿（huì）的;3.为进行违法活动而注册的（de）。
(五)其他后（hòu）果（guǒ）严（yán）重或（huò）者有其他严重（chóng）情节的情形。
第四条 [虚假（jiǎ）出资、抽逃出资案(刑法（fǎ）第（dì）一百（bǎi）五十九条)]公（gōng）司发起人、股东违（wéi）反公司法的规定未交付（fù）货（huò）币、实物或者未转（zhuǎn）移（yí）财产权，虚假出资，或（huò）者在（zài）公司（sī）成立（lì）后（hòu）又抽逃其出资，涉（shè）嫌下列（liè）情形之（zhī）一的，应（yīng）予立案追诉:
(一)超过法定（dìng）出资期限，有（yǒu）限责任公司股东虚假出资数额在三（sān）十万元（yuán）以上并占其应缴出资数额百（bǎi）分之（zhī）六十以上的，股份有限公司发起人、股东虚假（jiǎ）出（chū）资数额在三百万元（yuán）以（yǐ）上并占其（qí）应缴出资（zī）数额百分之（zhī）三十以（yǐ）上的（de）;
(二)有限责任（rèn）公司股（gǔ）东抽逃出（chū）资数额在三十万（wàn）元以上并（bìng）占其实缴出（chū）资数（shù）额百分之六十以上的，股份有限公司发（fā）起人、股东抽逃出资（zī）数额在三（sān）百万元（yuán）以上（shàng）并（bìng）占其实缴（jiǎo）出资（zī）数额百分之三十以（yǐ）上的（de）;
(三)造成公司（sī）、股东、债权人（rén）的直接经济（jì）损失累计数额在十（shí）万元以上的;
(四)虽未达（dá）到上（shàng）述数额标准，但具有下列情形（xíng）之一的:
1.致使公司资不抵债或者无法正（zhèng）常经营的;
2.公司发起人、股东合谋虚假出资、抽逃出资的（de）;
3.两年内因（yīn）虚（xū）假出资、抽逃出资受（shòu）过行政处罚二次以上（shàng），又虚假（jiǎ）出资、抽逃（táo）出资的;
4.利（lì）用虚假出资、抽逃出资所得资金进（jìn）行（háng）违法活动的。
(五)其他后果严重或者有其他严（yán）重情节的情形。
第（dì）五（wǔ）条 [欺诈（zhà）发行股票、债券案(刑（xíng）法第一百六十条)]在招股说（shuō）明书、认股书、公司、企业债券募（mù）集办法（fǎ）中隐瞒（mán）重要事实或者（zhě）编（biān）造（zào）重大虚假内容，发行股票或者（zhě）公司、企业债券，涉嫌下（xià）列情形之一的，应予立案追诉（sù）:
(一)发行数额在五百万元（yuán）以上的（de）;
(二)伪（wěi）造、变造国（guó）家机（jī）关公文、有效（xiào）证明文件或者相关凭证、单（dān）据的;
(三)利（lì）用募集的资金进行违法活动（dòng）的;(四)转移或（huò）者隐瞒所募集资金的;
(五)其他后果（guǒ）严（yán）重或者有其他严重情节（jiē）的情形。
第六条 [违规披露、不披露重要信息案(刑法（fǎ）第一百六十一（yī）条)]依法（fǎ）负有信息披（pī）露义务的（de）公司（sī）、企（qǐ）业向股东和社会公众提供虚假的或者（zhě）隐瞒重要事实的（de）财务会计报告，或者对依法（fǎ）应（yīng）当披露的其（qí）他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形（xíng）之一的，应予立案追诉:
(一)造成股（gǔ）东、债权人或者其他人直（zhí）接经济损失数额累计在五十（shí）万元以上的;
(二)虚增（zēng）或者虚减资产达到当期披露的资产（chǎn）总额百分之三十以（yǐ）上的;
(三（sān）)虚（xū）增或者虚减（jiǎn）利润（rùn）达到当期披露的（de）利润（rùn）总（zǒng）额百分之三十以（yǐ）上（shàng）的;
(四)未按照（zhào）规（guī）定（dìng）披露（lù）的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他（tā）重（chóng）大事（shì）项所涉及的数额或者（zhě）连续十二（èr）个月的累计数（shù）额占净资产百（bǎi）分之（zhī）五十（shí）以上的;
(五)致（zhì）使公司发行的（de）股票、公司债券或者国务院依法认定的（de）其他证券被终止上市交易（yì）或者多次被暂停（tíng）上市（shì）交易的;
(六)致（zhì）使不符合（hé）发行条（tiáo）件的公司、企业骗取发行核准并且上（shàng）市交（jiāo）易的;
(七（qī）)在公司财务会计报告中将（jiāng）亏（kuī）损（sǔn）披露为（wéi）盈利，或者将盈（yíng）利披露为亏（kuī）损的;
(八)多次提供虚假（jiǎ）的或者隐瞒重要事实的财务（wù）会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规（guī）定披露（lù）的;
(九)其（qí）他严重（chóng）损害股东、债（zhài）权人或（huò）者其他人（rén）利益（yì），或者有其他（tā）严重（chóng）情节的情形。
第七条 [妨害清算案(刑法第一百六十二条)]公（gōng）司、企业进行清算时，隐（yǐn）匿财产，对资产负债表或者（zhě）财产清（qīng）单作虚伪记载（zǎi）或者在未清偿债务前（qián）分配公司、企业财产，涉（shè）嫌下列情形（xíng）之（zhī）一的（de），应予立案追诉:
(一)隐匿财产价值在五十万元以上的;(二)对资产负债表或者财产清单（dān）作虚伪（wěi）记（jì）载涉及金额在五十万元以上的（de）;
(三)在未清偿债（zhài）务前分配公司、企业财产价值在五十（shí）万元以上的;
(四)造成债权人或（huò）者其他人直接经济损失数额累计在十万元以上（shàng）的;
(五)虽未达到上（shàng）述数（shù）额（é）标准，但应清（qīng）偿的职工的工资、社会（huì）保（bǎo）险费用和法定补偿金得不到及时清（qīng）偿，造成恶劣社会影（yǐng）响的;
(六)其他严重（chóng）损害债权人或者其（qí）他人利（lì）益的情形。
第八条（tiáo） [隐（yǐn）匿、故意销毁会计（jì）凭证、会计账簿、财务会计报告（gào）案(刑法第一（yī）百六十二条（tiáo）之一（yī）)]隐（yǐn）匿（nì）或者故意销毁依法应当保存的会计凭证（zhèng）、会计账簿、财务会计报告（gào），涉（shè）嫌下列情形之（zhī）一的，应予立案追诉:
(一)隐匿（nì）、故（gù）意销毁的会计凭证、会计账（zhàng）簿、财务会计报告涉及金额在五十（shí）万元（yuán）以（yǐ）上的（de）;
(二)依（yī）法应当向司法机关、行政机（jī）关、有关（guān）主管（guǎn）部门等提供而隐匿、故（gù）意销毁或者拒不（bú）交出会计凭证、会计账簿、财务（wù）会计报告的;
(三)其他（tā）情节严（yán）重的情形。
第九条 [虚假破产案(刑法第一（yī）百六十二条之二（èr）)]公司、企业通过隐匿财产、承（chéng）担虚构的债（zhài）务或者以其他方法（fǎ）转移（yí）、处分财产，实施虚假破产，涉嫌下列情形（xíng）之一的（de），应（yīng）予立案追诉:
(一)隐匿财产价值在（zài）五十万元以上的;(二)承担虚构（gòu）的债务涉及（jí）金额在五十万元以上的（de）;
(三)以其他方法转移、处分财产（chǎn）价值（zhí）在五十万元以上（shàng）的;
(四（sì）)造成（chéng）债（zhài）权（quán）人或（huò）者其他（tā）人直接经（jīng）济损（sǔn）失数额累计（jì）在（zài）十万元以上的;
(五)虽未达到上述数额（é）标准，但应（yīng）清偿的职工的工资（zī）、社（shè）会保（bǎo）险费用和法定补偿金得不（bú）到及时清（qīng）偿，造成恶劣社（shè）会影响的;
(六)其他严重损害债权人或者其他（tā）人利益（yì）的情形。
第十条 [非国家工作人员受（shòu）贿（huì）案（àn）(刑（xíng）法第一百六十（shí）三条)]公（gōng）司（sī）、企（qǐ）业或者其他单（dān）位（wèi）的工作人员利用职务上的便（biàn）利，索取他（tā）人（rén）财物或者非法收（shōu）受（shòu）他人财物（wù），为他人（rén）谋（móu）取利益，或者在经济往来中，利用职务上（shàng）的（de）便利，违反国家规定（dìng），收（shōu）受各种名义的回扣、手续（xù）费，归个人所有，数（shù）额在五（wǔ）千元以上的，应予立案（àn）追诉。
第十一（yī）条 [对（duì）非国（guó）家工（gōng）作人（rén）员行（háng）贿案(刑法（fǎ）第一百六（liù）十四条（tiáo）)]为（wéi）谋（móu）取不正当利益，给予（yǔ）公（gōng）司、企（qǐ）业或者（zhě）其他单（dān）位的工作人员以（yǐ）财物，个人（rén）行贿数额在一万元以上的（de），单位行（háng）贿数额在二十（shí）万元以上的（de），应予立案追诉。
第十二条 [非法经（jīng）营同（tóng）类营业（yè）案(刑法第一百六十五（wǔ）条)]国有公司、企业的董事、经理利用（yòng）职务便利（lì），自己经营或者为他人经营（yíng）与其所（suǒ）任职公司（sī）、企业同类的营业，获取非法（fǎ）利益（yì），数额在十万元以上的，应（yīng）予（yǔ）立（lì）案追诉。
第（dì）十（shí）三条 [为亲友非法牟利案（àn）(刑法（fǎ）第一百六十六条（tiáo）)]国（guó）有公司、企（qǐ）业、事业单位的工（gōng）作人员，利用职务便利，为（wéi）亲友非（fēi）法牟利（lì），涉嫌下列情形之一的（de），应予立案追诉（sù）:
(一)造成国（guó）家直接经济损失数额在十万元以上的;
(二)使其亲友非法（fǎ）获利数额在二（èr）十万元以上的;
(三)造（zào）成有关单位破产，停业、停产六个（gè）月以上，或者被吊销许可（kě）证和营（yíng）业执（zhí）照（zhào）、责令关闭、撤销、解散（sàn）的;
(四)其他致使（shǐ）国家利（lì）益遭受重大损失的情形。
第（dì）十四条 [签订、履行合同失（shī）职（zhí）被骗（piàn）案(刑法第一百六（liù）十七条（tiáo）)]国有公司（sī）、企业、事业单（dān）位直接（jiē）负（fù）责（zé）的主管人员，在（zài）签订、履行（háng）合同（tóng）过程中，因（yīn）严重（chóng）不负责任被诈骗，涉嫌下列（liè）情形之一的（de），应予（yǔ）立案追诉（sù）:
(一)造成（chéng）国（guó）家直（zhí）接经济损（sǔn）失数额在五十（shí）万元以上的（de）;
(二)造成有关单位破产（chǎn），停（tíng）业（yè）、停产六个月以上，或（huò）者被吊销许可（kě）证和营业执（zhí）照、责令关闭（bì）、撤销（xiāo）、解散（sàn）的;
(三（sān）)其他致使国家利益（yì）遭受（shòu）重大损失的情形。
金融机构（gòu）、从事对外贸易经营活动的公司、企（qǐ）业（yè）的工作人员严（yán）重（chóng）不（bú）负责任，造成一百（bǎi）万美元以（yǐ）上外汇被骗购或者（zhě）逃（táo）汇一千万美元以上的，应（yīng）予立案追（zhuī）诉。
本条规定的“诈骗”，是（shì）指对方（fāng）当事人的行为已经涉嫌诈骗犯罪，不以对方当事（shì）人已经被人民法院判决构成诈骗犯罪（zuì）作为立案追诉的前提。
第十五条 [国有公司、企业、事业单位人员失职案(刑法第一百（bǎi）六十（shí）八条)]国（guó）有公司、企业、事业单（dān）位的工作人员，严重（chóng）不负责任，涉嫌下列情形之一的，应予立（lì）案追诉:
(一)造成国家直接经（jīng）济损失数额在五十万元以上（shàng）的（de）;
(二)造成有关单位（wèi）破产，停业、停（tíng）产一年以上，或者被吊（diào）销许可证（zhèng）和营业执（zhí）照、责令关闭、撤销、解散的;
(三)其他致使国家利益遭受重大损失的情形（xíng）。
第十六条（tiáo） [国有公（gōng）司、企（qǐ）业、事业单位人（rén）员滥用职权（quán）案(刑（xíng）法第（dì）一百六十八条)]国有公司、企（qǐ）业、事（shì）业单位的工作人员，滥用职权，涉嫌下列情形之一的（de），应（yīng）予立案（àn）追诉:
(一)造成国家直接经济（jì）损失数额在三十万元以上的（de）;
(二)造成有关单位破（pò）产（chǎn），停业、停（tíng）产六个（gè）月以（yǐ）上，或者被吊销（xiāo）许可证和营业执（zhí）照、责令关闭、撤销、解散的;
(三)其他（tā）致使国家（jiā）利益（yì）遭受重大损失的情形。
第十七条 [徇私舞弊低价折股、出售国有（yǒu）资产案(刑法第一百六（liù）十九条)]国有公司、企业或（huò）者（zhě）其上级主管（guǎn）部门（mén）直接（jiē）负责的主（zhǔ）管人员，徇私舞弊，将国有资产低价折股或者（zhě）低价出售，涉嫌下列情（qíng）形之一的（de），应（yīng）予立案追诉:
(一（yī）)造成国家直接经济损失数（shù）额在三十万元以上的;
(二)造成有关单位破产，停业、停产六个月以上，或者被吊销许可证和营业执照、责令关闭、撤（chè）销、解散（sàn）的（de）;
(三（sān）)其他致使国家利益遭受重大损（sǔn）失的（de）情形（xíng）。
第十（shí）八条 [背信损害上（shàng）市（shì）公司利（lì）益案(刑法第一百（bǎi）六十（shí）九（jiǔ）条之一)]上（shàng）市公（gōng）司的董事、监事、高级管理人员违背对公司（sī）的忠实义务，利用职务便利，操纵（zòng）上市公司从事损害上市公（gōng）司利益（yì）的（de）行（háng）为（wéi），以（yǐ）及上市公司的控股股（gǔ）东或者实际控制人，指使上（shàng）市公司董事、监事、高级（jí）管理人员实（shí）施损（sǔn）害上市公司（sī）利益的行为，涉嫌下列情形（xíng）之一的，应予立案追诉:
(一)无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者（zhě）其他资产，致（zhì）使上市公司直接经（jīng）济损失数额在一百五十（shí）万元以上的;
(二)以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者（zhě）其他资产（chǎn），致使上市公（gōng）司直接经济损（sǔn）失数额在一（yī）百五十万元以上的（de）;
(三)向明（míng）显不具（jù）有清（qīng）偿能力的单位或者个人提供资金（jīn）、商品（pǐn）、服务或者其他资产，致使上市公司直接（jiē）经济损失（shī）数（shù）额（é）在（zài）一（yī）百五十万元（yuán）以上的;
(四)为明显不具有清偿能力的单（dān）位（wèi）或（huò）者个（gè）人提供（gòng）担保，或者（zhě）无正当理由为其（qí）他（tā）单位或者个人提供担（dān）保，致（zhì）使上市公司直接经济损失数额在一百五十万元（yuán）以上的;
(五)无正当理由放弃债权、承担债务，致使（shǐ）上市公（gōng）司直接经济损失数额在一（yī）百五十万元以上的;
(六)致使公司发行的股票、公司债券（quàn）或（huò）者国务院依法认定的（de）其他证（zhèng）券（quàn）被终止（zhǐ）上市交易或者多次（cì）被暂（zàn）停（tíng）上市交易的;
(七)其他致（zhì）使上市公司利益遭受重（chóng）大损失的情形。
第十九条（tiáo） [伪造货币案(刑法（fǎ）第一百七十条（tiáo）)]伪造货币（bì），涉嫌下列情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一)伪造货币，总面额在二（èr）千元（yuán）以上或者（zhě）币量在二百张(枚（méi）)以上的;
(二)制（zhì）造货币版样或（huò）者为他人伪造货（huò）币提供（gòng）版样的;
(三)其他伪造货币应予追究（jiū）刑（xíng）事责任的情形。
本规定中的“货币”是指流通的以下货币:
(一)人民币(含普通纪（jì）念币、贵金属纪念（niàn）币)、港元、澳门元、新台币;
(二)其他（tā）国家及地区的法定货币。
贵金属纪念币（bì）的（de）面（miàn）额以（yǐ）中国人（rén）民银行授权中国金币总公司的初始发（fā）售价（jià）格为准。
第二十条（tiáo） [出售、购买、运输假币（bì）案（àn）(刑法（fǎ）第一百（bǎi）七十一条第一款)]出售、购买伪造的货（huò）币（bì）或者明知是伪造的货币而运（yùn）输，总面额在四千元以（yǐ）上或者币量（liàng）在四百张（zhāng）(枚)以上的，应予立案追诉。
在出（chū）售假币时被抓获的，除现（xiàn）场（chǎng）查获的假币应认定为出售假币（bì）的数额外，现场之外在行（háng）为人（rén）住所或者其他藏匿（nì）地查获的假币，也应认定为出售（shòu）假币（bì）的数额。
第二十一条 [金融工（gōng）作人员购买假（jiǎ）币（bì）、以假（jiǎ）币换取货币案(刑法第一百七十一条第二款)]银行或者其他金（jīn）融（róng）机构（gòu）的工作（zuò）人员购买（mǎi）伪造的货币（bì）或者（zhě）利用职务上（shàng）的便利（lì），以伪造（zào）的货（huò）币换取货币（bì），总面额在二千元以上或者币量（liàng）在二百张(枚)以上的，应予立案追诉。
第二十二条（tiáo） [持有、使用假币案(刑（xíng）法第一百七十二条)]明（míng）知是伪（wěi）造的（de）货币（bì）而持有、使用，总面额在四千元以上（shàng）或者币量在四百（bǎi）张(枚)以上的，应予立（lì）案追诉。
第二十三（sān）条（tiáo） [变造货币案(刑法第一（yī）百七十三条)]变（biàn）造货币，总面额在二千元（yuán）以上或者币量（liàng）在二百张(枚)以上（shàng）的，应予（yǔ）立案追诉。
第（dì）二十四条（tiáo） [擅自（zì）设（shè）立金融机（jī）构案(刑法第一百七（qī）十四条第一款)]未经国家有（yǒu）关（guān）主（zhǔ）管（guǎn）部门批（pī）准（zhǔn），擅自设立金（jīn）融（róng）机构（gòu），涉（shè）嫌（xián）下列情形（xíng）之一的，应（yīng）予立案追诉（sù）:
(一)擅自设立商业银行、证券交易所、期货（huò）交易所、证券公司、期货公司（sī）、保险（xiǎn）公司或（huò）者其他金融（róng）机构的;
(二（èr）)擅自设立商业银（yín）行（háng）、证券交（jiāo）易所、期货交（jiāo）易所、证（zhèng）券公司、期货公司、保险公司或者其他金融（róng）机构（gòu）筹备组织的。
第（dì）二（èr）十（shí）五条 [伪（wěi）造、变造、转让金融机构经营许（xǔ）可（kě）证、批准文件案（àn）(刑（xíng）法（fǎ）第一（yī）百（bǎi）七十四条第二款)]伪造、变造、转（zhuǎn）让商业银行、证（zhèng）券交（jiāo）易所、期货（huò）交易所、证券公（gōng）司（sī）、期货公司、保险（xiǎn）公司或者其他金融机构的经营（yíng）许可证或者（zhě）批准（zhǔn）文件的，应予（yǔ）立（lì）案追诉（sù）。
第二十（shí）六条 [高利（lì）转（zhuǎn）贷案（àn）(刑法第一百七（qī）十五条)]以转贷牟利为（wéi）目（mù）的，套取金融机（jī）构（gòu）信贷资金（jīn）高利转（zhuǎn）贷他人（rén），涉嫌下列（liè）情（qíng）形之一的，应予立案追诉（sù）:
(一)高利转贷，违法所得数额（é）在十万（wàn）元以（yǐ）上的;
(二)虽未达到上（shàng）述数额标准（zhǔn），但两（liǎng）年内因高利转贷（dài）受过行政处（chù）罚（fá）二次以上，又高利转贷的。
第二十七条 [骗（piàn）取贷款、票据承兑、金融（róng）票证案(刑法第一百七（qī）十五条之一)]以欺骗（piàn）手（shǒu）段取得银行（háng）或者其他金融机构贷款、票据承兑、信（xìn）用证、保函等，涉（shè）嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)以（yǐ）欺骗手段取得贷款、票据承兑、信用证、保函等，数额在一百万元以上的;
(二（èr）)以欺骗手段取（qǔ）得贷（dài）款、票据承（chéng）兑、信用证、保函等，给银行（háng）或者其他金融（róng）机（jī）构造（zào）成直接经济（jì）损失数额在二十万元以上（shàng）的;
(三)虽未达到上述数额标（biāo）准，但多次以欺骗手段取得贷款（kuǎn）、票（piào）据（jù）承兑、信（xìn）用证、保函（hán）等的;
(四（sì）)其他（tā）给银行或者其他金融机构造（zào）成（chéng）重（chóng）大损（sǔn）失或者有其他严重情节的情形。
第二十八条 [非法（fǎ）吸收公众存款案(刑法第一百七（qī）十六条)]非法（fǎ）吸收（shōu）公众存款或者变相（xiàng）吸（xī）收公众存（cún）款，扰（rǎo）乱金融秩序，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额（é）在二十万元（yuán）以上的（de），单（dān）位（wèi）非（fēi）法吸收或者变相（xiàng）吸（xī）收公众存款数额在一百万（wàn）元以上（shàng）的;
(二)个（gè）人非法（fǎ）吸收或者变相吸（xī）收公众存款三十户以上的，单位非法吸收或者（zhě）变相（xiàng）吸（xī）收（shōu）公众存款一百五十户（hù）以上的;
(三)个（gè）人非（fēi）法吸收或者变相吸收公众存款给（gěi）存款人（rén）造成直接经济损失数（shù）额在十万元以（yǐ）上的（de），单位非（fēi）法吸收或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济（jì）损失（shī）数额在五（wǔ）十万元以（yǐ）上的;
(四（sì）)造成恶劣（liè）社会影响的;
(五（wǔ）)其他扰（rǎo）乱金融秩序情（qíng）节严重的情（qíng）形（xíng）。
第二十九（jiǔ）条 [伪造、变造金融（róng）票证案(刑法第（dì）一百七十七条)]伪造、变造金融票证（zhèng），涉（shè）嫌（xián）下（xià）列情（qíng）形之一（yī）的，应予立案（àn）追诉:
(一)伪（wěi）造、变造汇票、本票、支票，或者伪造、变造委托收款（kuǎn）凭（píng）证、汇（huì）款凭证（zhèng）、银行存单等其他（tā）银行结算凭证，或者伪造、变造信用证或者（zhě）附随（suí）的单据、文件，总面额在一万元（yuán）以上或者（zhě）数（shù）量在十张（zhāng）以上的（de）;
(二（èr）)伪造（zào）信用卡一张以上（shàng），或者（zhě）伪造空白信（xìn）用卡十张以（yǐ）上的。
第三十条（tiáo） [妨害信用（yòng）卡（kǎ）管（guǎn）理案(刑法第一百七十七条（tiáo）之一第一款)]妨害信用卡管理（lǐ），涉嫌下列情（qíng）形之一的，应予立案追诉（sù）:
(一（yī）)明知（zhī）是伪造的信用（yòng）卡（kǎ）而持（chí）有、运输的（de）;
(二)明（míng）知（zhī）是（shì）伪造（zào）的空白信用卡而（ér）持有、运输，数（shù）量累计在十张以上的（de）;
(三)非法（fǎ）持（chí）有他人信用卡，数量累计在五张以上的;
(四)使用虚（xū）假的身份证明（míng）骗领信用卡的;
(五)出售（shòu）、购买、为他（tā）人提供伪造的信用卡或者以虚假的身份证明（míng）骗领的（de）信用卡的。
违背（bèi）他人意愿，使用（yòng）其居民（mín）身份证、军官证、士兵（bīng）证、港澳居（jū）民（mín）往来内地（dì）通行证（zhèng）、台湾居民来（lái）往大陆通行（háng）证（zhèng）、护照等（děng）身（shēn）份证明申领信用卡的，或者使用伪（wěi）造、变造的身份证明申领信用卡的，应当认定为“使用虚假的身份证明骗领信用卡”。
第三十（shí）一条 [窃取、收买、非法提供信（xìn）用卡信（xìn）息案(刑法第一百七（qī）十七条之一第（dì）二款)]窃取（qǔ）、收（shōu）买（mǎi）或者非法提（tí）供他人信用卡（kǎ）信息资料，足以伪造可进（jìn）行（háng）交易的信（xìn）用卡（kǎ），或（huò）者（zhě）足以使（shǐ）他人以信用卡持卡人名义进行交易，涉（shè）及信用卡一张以上的，应予（yǔ）立（lì）案追（zhuī）诉。
第三十二条 [伪造、变（biàn）造国（guó）家有价证券案(刑法第一百（bǎi）七（qī）十八条第一款)]伪造、变造国库券（quàn）或者国家发行的其他有价证券，总面额在二千元以上的，应予立案追（zhuī）诉。
第（dì）三十三条 [伪造（zào）、变造股票、公（gōng）司（sī）、企业债券案(刑法第一百七十八条（tiáo）第二款)]伪（wěi）造、变造股票或者公司、企业债（zhài）券，总面额在（zài）五千元（yuán）以上的，应予立案追（zhuī）诉。
第（dì）三十四条 [擅自发行股票、公司、企（qǐ）业债券案(刑法（fǎ）第一百（bǎi）七十九条)]未（wèi）经国家有关（guān）主管（guǎn）部门批准，擅（shàn）自发行股票或者公司、企业（yè）债券，涉嫌下列情形之一的，应（yīng）予立案追诉:
(一)发行数额在五十万元以（yǐ）上的;
(二)虽（suī）未达到上述数（shù）额标准，但擅自发行致（zhì）使三十人（rén）以（yǐ）上的投资者购买（mǎi）了股（gǔ）票或者公司、企业债券的;
(三)不能（néng）及时清偿或者清退的;
(四（sì）)其他后（hòu）果严（yán）重或者有其他严重情节的情形。
第（dì）三十五（wǔ）条 [内幕交易、泄露内幕信（xìn）息案(刑法第（dì）一百（bǎi）八十（shí）条第一（yī）款（kuǎn）)]证券（quàn）、期货交易内幕信息的知情（qíng）人员、单位或者非法获取证券、期货交易（yì）内幕信息（xī）的人员、单位，在涉（shè）及证券的（de）发行，证券、期（qī）货交易（yì）或者其他对证券、期货交易价格（gé）有重（chóng）大影响的信息尚未公开（kāi）前，买入或者卖出该证券，或者从事（shì）与该内幕信息有（yǒu）关（guān）的期货交易，或者（zhě）泄露该（gāi）信息，或者明示、暗示（shì）他人从（cóng）事上（shàng）述交易活动，涉嫌下列情形（xíng）之一的，应（yīng）予（yǔ）立案追诉:
(一)证券（quàn）交易成交额累计（jì）在（zài）五十万元以上的;
(二)期货交易占用保证（zhèng）金数额（é）累计在三十（shí）万元以上的;
(三)获利或者避免损（sǔn）失数额累计在十五万元（yuán）以上的;
(四)多（duō）次进行（háng）内幕交（jiāo）易（yì）、泄露内幕信息（xī）的;
(五（wǔ）)其他情节严重（chóng）的情形（xíng）。
第三十六条 [利用未（wèi）公开信息交（jiāo）易案（àn）(刑法（fǎ）第一（yī）百八十条（tiáo）第四款)]证券交易所、期货交易所、证（zhèng）券（quàn）公（gōng）司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公（gōng）司等金（jīn）融（róng）机构的从（cóng）业人员以及有关监管部（bù）门（mén）或者行业协会（huì）的工作人员，利用因职务便利获取的内幕（mù）信（xìn）息（xī）以外的其他未（wèi）公（gōng）开的信息，违反规定（dìng），从事与该（gāi）信息（xī）相关的（de）证券、期货交（jiāo）易（yì）活动，或（huò）者明示、暗示他（tā）人从事相关交易活动，涉嫌下列（liè）情形（xíng）之一的（de），应予立案追诉:
(一)证券交易成（chéng）交额累计在五十万元以上（shàng）的（de）;
(二)期货（huò）交易占（zhàn）用保（bǎo）证金数额累计（jì）在（zài）三（sān）十万（wàn）元以上的;
(三（sān）)获利或（huò）者避免损失数额累计在十五万元以（yǐ）上的;
(四)多次利用内幕信（xìn）息以外的（de）其他未公开信息进行交易活动的;
(五)其（qí）他情（qíng）节（jiē）严重（chóng）的情形（xíng）。
第三十七（qī）条 [编造并传（chuán）播证券、期（qī）货交易虚假（jiǎ）信息案(刑法第（dì）一百八（bā）十一条第一款)]编造并且传播（bō）影响证券（quàn）、期货交易的虚假信息，扰乱（luàn）证券、期货交易市（shì）场，涉嫌下列（liè）情形之（zhī）一的，应予立案（àn）追诉:
(一)获利或者避免损失（shī）数（shù）额累（lèi）计在（zài）五（wǔ）万（wàn）元以（yǐ）上的（de）;
(二)造成投资者直（zhí）接经（jīng）济（jì）损失数额在五万（wàn）元（yuán）以上的;
(三)致使交易价格和交易量（liàng）异常波动的;
(四)虽未达到上述（shù）数（shù）额（é）标准，但多次编造并且传播影响证（zhèng）券（quàn）、期货（huò）交（jiāo）易的虚（xū）假信息的;
(五)其他造成严重后果的情形。
第三十八条 [诱骗投资者买卖证（zhèng）券、期货合（hé）约案(刑法第一百八十一条（tiáo）第二款)]证券交易所、期货交易所、证券公（gōng）司、期货公司的从业人员，证券业协会（huì）、期货业协会（huì）或（huò）者证（zhèng）券期货监督管理（lǐ）部门的工作（zuò）人员，故意提供虚假信息或（huò）者伪造（zào）、变造（zào）、销毁交易记录，诱（yòu）骗投（tóu）资（zī）者买（mǎi）卖证券、期（qī）货合约，涉嫌下列情形之一（yī）的（de），应予立案追诉:
(一)获利或者避（bì）免损（sǔn）失数额累（lèi）计在五万元以上（shàng）的（de）;
(二)造成（chéng）投资者直接（jiē）经（jīng）济损失数额在五万元（yuán）以上的（de）;
(三)致使（shǐ）交易价格和交（jiāo）易（yì）量（liàng）异常（cháng）波动的;
(四)其（qí）他造成严重（chóng）后果的情（qíng）形。
第三（sān）十九条 [操纵（zòng）证券（quàn）、期（qī）货市场案(刑法第一百八十二条)]操（cāo）纵证券、期货市场，涉嫌下列情形之一的，应（yīng）予立案追（zhuī）诉:
(一)单独或者合谋，持有或者（zhě）实际控制证券的流通股份数（shù）达到该（gāi）证（zhèng）券的实际（jì）流通股份（fèn）总量百分（fèn）之三十以上，且在该（gāi）证券连续二（èr）十个交易日内（nèi）联合或者连（lián）续（xù）买卖股份数（shù）累计（jì）达到该证券（quàn）同期总（zǒng）成交量（liàng）百（bǎi）分之三十以上的;
(二)单独或者（zhě）合谋，持（chí）有（yǒu）或者实际控制期货合约的数量超过（guò）期货交易所业务规则限定的（de）持仓量百分（fèn）之五十以（yǐ）上，且（qiě）在该期货合（hé）约连续二（èr）十（shí）个交易（yì）日内联合或者连续（xù）买卖（mài）期（qī）货合约数累计达（dá）到该期（qī）货合（hé）约（yuē）同期总（zǒng）成（chéng）交量百分之三十以上（shàng）的;
(三)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行（háng）证券或者（zhě）期货合约交易（yì），且在该（gāi）证券或（huò）者期货合约连续二十（shí）个（gè）交易日内成（chéng）交量累（lèi）计达到（dào）该证券（quàn）或者期货（huò）合约同期总成交（jiāo）量百分之二十以（yǐ）上的（de）;
(四)在自己实际控制的账户之间进行证（zhèng）券交易，或者以自己为交易对象，自（zì）买自卖期货合约（yuē），且在该证券或者期货合约连续二十个交易日内成（chéng）交量累计达到该（gāi）证券（quàn）或者期货合（hé）约同期总成交量百（bǎi）分之二十以上的;
(五)单独或者合谋，当日连续申（shēn）报买入或者（zhě）卖出同一（yī）证券、期货（huò）合约并在成交前撤回申报，撤回申报（bào）量占当日该种证（zhèng）券总申报量或者该种期货合约总申报量百分（fèn）之五十以上的;
(六)上市（shì）公司（sī）及其（qí）董事、监（jiān）事、高级（jí）管理人员（yuán）、实际控制人、控股股东或者（zhě）其（qí）他关联（lián）人单独或者合（hé）谋，利（lì）用信（xìn）息优势（shì），操纵（zòng）该（gāi）公（gōng）司证券交易价格或者证券交（jiāo）易量的;
(七（qī）)证券公（gōng）司、证（zhèng）券（quàn）投资咨询机构、专业中介机构或者从业人员，违背有关从业禁止的规定，买卖或者持有相关证券，通过对证券或者其发行人、上市公司（sī）公开作（zuò）出评价（jià）、预测或（huò）者（zhě）投资建议，在该证券的交易中谋取利益，情节严重（chóng）的;
(八)其他情节（jiē）严（yán）重的情形。
第四十条（tiáo） [背信运（yùn）用（yòng）受托财产案(刑法第一（yī）百八（bā）十五条之一第一款)]商业银行、证（zhèng）券交易所、期货交易所（suǒ）、证券公（gōng）司、期货公（gōng）司（sī）、保险公司（sī）或者（zhě）其他（tā）金融机（jī）构，违背受托（tuō）义务，擅（shàn）自运（yùn）用客（kè）户（hù）资金或者其他委托（tuō）、信托（tuō）的财（cái）产，涉嫌下（xià）列情（qíng）形（xíng）之一的，应予（yǔ）立（lì）案追诉:
(一)擅自运用客户资金或者其（qí）他（tā）委托、信托（tuō）的财产数额（é）在三十万元以上（shàng）的;
(二)虽未达到上述数（shù）额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他（tā）委托、信托（tuō）的财产，或（huò）者（zhě）擅自运用多个（gè）客户资金（jīn）或者其他委托、信（xìn）托（tuō）的财产的;
(三)其他情节严重（chóng）的情（qíng）形。
第四十一条 [违法运用资金案(刑法第一（yī）百八（bā）十五条之一（yī）第（dì）二款（kuǎn）)]社会保障（zhàng）基金（jīn）管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理（lǐ）机构，以及保险公司、保险资产管理（lǐ）公司、证券投资基金管理公司，违反国家规（guī）定（dìng）运（yùn）用资金，涉（shè）嫌下列情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一)违反国家规定运（yùn）用（yòng）资金数额（é）在三十万（wàn）元以上的;
(二)虽未（wèi）达到上（shàng）述数（shù）额标准，但多（duō）次违反国家规定运（yùn）用资金（jīn）的;
(三)其他情节严重的情（qíng）形。
第（dì）四十（shí）二条 [违法发放贷款案(刑法第一百八十（shí）六条)]银行或者其他（tā）金融机构及其工作人员违反国家规定发放贷款（kuǎn），涉嫌下列情形（xíng）之（zhī）一的，应予立案追诉:
(一)违法发（fā）放贷款，数（shù）额在一百万（wàn）元（yuán）以上的;
(二)违法发放（fàng）贷款，造成（chéng）直接经济损失数额在二十万元以上的。
第四十（shí）三条 [吸收客户资（zī）金不入（rù）账案(刑法第一百八十七条（tiáo）)]银行或者其他金融机构（gòu）及其（qí）工作人员（yuán）吸收客户资金不入账（zhàng），涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)吸（xī）收客户（hù）资金不入账，数额在一百万元以上的（de）;
(二)吸收客户资金不入账，造成直接经（jīng）济（jì）损失（shī）数额在二十（shí）万元以上的。
第四十四（sì）条（tiáo） [违规出（chū）具金融票证案(刑法第一百八十八条)]银行（háng）或者其他金融机构（gòu）及（jí）其工作人员违（wéi）反规（guī）定，为（wéi）他人出具（jù）信（xìn）用（yòng）证或者其他保函、票据、存（cún）单、资信证（zhèng）明（míng），涉嫌下列情形之一（yī）的，应予立案追诉:
(一)违反规定为（wéi）他人出具信用证或（huò）者（zhě）其他保函、票据、存单、资信证（zhèng）明，数额在一百万（wàn）元以上的;
(二)违反规定为他人出具信（xìn）用证或（huò）者其他保函、票据、存（cún）单、资信证明，造成直接经济损失数额在二十（shí）万元以上（shàng）的（de）;
(三)多次违规出具信用证（zhèng）或者（zhě）其他保函、票据、存单、资（zī）信证明（míng）的;
(四)接受贿赂违（wéi）规出（chū）具（jù）信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明的;
(五)其他情节（jiē）严重的情形。
第（dì）四十五条 [对违法票（piào）据承（chéng）兑、付款、保证案(刑法第一百八（bā）十（shí）九（jiǔ）条)]银行或者其他金融机（jī）构及其工作人员在票据业务中，对违反票据法规定的票据予以承（chéng）兑、付款或者保证，造成直接经济损失数额在二十万元以上的，应予立案追诉。
第四十（shí）六条（tiáo） [逃汇（huì）案(刑（xíng）法第一百（bǎi）九十条)]公司（sī）、企业或（huò）者其他单位，违反国家（jiā）规定，擅自将外（wài）汇存（cún）放境外（wài），或者将境内的外（wài）汇非法转移到境外，单（dān）笔在二百万美元以上或者累计数额在（zài）五百万美元以（yǐ）上的，应（yīng）予（yǔ）立案追诉。
第四十七（qī）条 [骗购外汇案（àn）(全国人民代表大会常务（wù）委员会（huì）《关于（yú）惩治骗购外（wài）汇、逃汇和非法买卖外汇犯（fàn）罪的决定》第一条)]骗购（gòu）外汇，数额（é）在五十万美元以上的，应予立案追诉。
第（dì）四（sì）十八条 [洗钱（qián）案(刑法第一百九十一条)]明知是毒品犯罪（zuì）、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯（fàn）罪、走（zǒu）私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融（róng）管（guǎn）理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的（de）所得及其（qí）产生的（de）收益，为掩饰、隐（yǐn）瞒其来源和性（xìng）质，涉嫌下列（liè）情形之（zhī）一的（de），应（yīng）予立案追诉（sù）:
(一)提供资金账户的;
(二)协（xié）助将财（cái）产转换为现（xiàn）金、金融票据（jù）、有价证券（quàn）的;
(三)通过转账或者其他结算方式协助资金转移（yí）的（de）;
(四（sì）)协助将资（zī）金（jīn）汇往境外的（de）;
(五（wǔ）)以其他方法（fǎ）掩饰（shì）、隐（yǐn）瞒犯罪所（suǒ）得及其收益的来（lái）源（yuán）和性质的。
